国元证券：认真落实创业板新规各项工作要求

4月27日，中央深改委会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体方案》，证监会层面发布了相应4部规章制度向市场公开征求意见。对此，深交所也同步发布《创业板投资者适当性管理办法（2020年修订）》，并于4月28日起实施。

为配合创业板改革并试点注册制事宜，4月27日，深交所通知各家券商总部经纪业务条线以及合规部相关业务人员当晚随时待命，按交易所通知及要求开展相关工作，确保次日（28日）开市前准备就绪。

收到消息后，国元证券董事长俞仕新作出指示，总裁陈新第一时间作出了总体部署，副总裁范圣兵即刻组建“创业板改革适当性揭示临时群”，运营总部、合规管理部、信息技术总部、网络金融部、客户服务中心共计28人参与此项工作。

27日晚，深交所会员专区陆续发布《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》《关于做好创业板投资者适当性管理工作的通知》及《创业板投资者适当性管理问答》等5个指导性文件。

收到文件后，国元证券工作人员一边理解学习，一边草拟创业板投资者新签的业务流程和风险提示书。同时，考虑到营业部的切实需求，大家又群策群力草拟了给营业部的通知、给投资者提示性公告，制定双录话术以及给营业部经理编辑告知短信。合规管理部对每一个草拟文件进行及时合规审查。另一边，技术部门则根据升级包联系开发商。为保证4月28日业务的顺利开展，该部门提出了升级统一账户系统、更新一柜通系统风险揭示书内容、关闭云柜通转签通道等一系列技术应对方案。

28号全天，运营总部和信息技术总部都在对业务进行紧密跟踪，对营业部提出问题和困难及时解答和处理。同时，拟定《关于在云柜台增加创业板开通功能的需求》《创业板交易权限开通业务方案》，就创业板新规出台，分别对线上、线下提交业务需求。虽然主要规则还处于征求意见阶段，但通过不分白天黑夜连轴转的工作，公司新开户近300人。

此次落实创业板注册制改革，是国元证券部门间紧密合作的典范和缩影，彰显了国元速度和国元态度。（陈浩）